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2022年度監(jiān)事會工作報告

2022年，公司監(jiān)事會按照《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定，本著恪盡職守、勤勉盡職的工作態(tài)度，依法行使職權(quán)，較好地履行了監(jiān)督職能，維護了全體股東、公司和員工的合法權(quán)益。2022年度，監(jiān)事會共召開3次會議，列席或出席了報告期內(nèi)的歷次董事會和股東大會，對公司定期報告進行審核，對公司經(jīng)營運作以及公司董事和高級管理人員的履職情況進行了監(jiān)督，促進了公司規(guī)范運作水平的提高。

一、監(jiān)事會會議情況

2022年，本公司監(jiān)事會總共召開了3次會議，會議的召開與表決程序均符合《公司法》及《公司章程》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。會議情況如下：

1、2022年4月28日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第二十九次次會議，會議審議通過了《公司2021年度監(jiān)事會工作報告》、《公司2021年度財務(wù)決算報告》、《公司2021年度利潤分配預(yù)案》、《公司2021年度報告及摘要》、《關(guān)于制定公司2022年度監(jiān)事薪酬標準的議案》、《公司董事會關(guān)于2021年度非標準審計報告涉及事項的專項說明的議案》、《關(guān)于2021年度計提資產(chǎn)減值準備、信用減值準備及預(yù)計負債的議案》及《公司2022年一季度報告及摘要》等8個議案，決議公告刊登于2022年4月30日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

2、2022年8月29日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第三十次會議，會議審議通過了《公司2022年半年度報告》，決議公告刊登于2022年8月30日的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（www.neeq.com.cn）。

3、2022年10月28日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第三十一次會議，會議審議通過了《公司2022年第三季度報告》，決議公告刊登于2022年10月31日的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（www.neeq.com.cn）。

二、監(jiān)事會對2022年度有關(guān)事項的審核監(jiān)督情況

2022年，監(jiān)事會密切關(guān)注公司經(jīng)營，認真監(jiān)督公司財務(wù)及資金運作等情況，檢查監(jiān)督公司董事和經(jīng)理層人員執(zhí)行職務(wù)行為，促進公司經(jīng)營管理行為的規(guī)范。

（一）公司依法運作情況

本年度監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，積極參加股東大會，對2022年度本公司董事、高級管理人員的履職行為及董事會決策和運作情況進行了監(jiān)督。

經(jīng)檢查，監(jiān)事會認為：目前，公司已建立起較為完善的內(nèi)部控制制度；根據(jù)《公司法》、《公司章程》，報告期內(nèi)本公司各項決策程序合法，董事會運作規(guī)范、決策合理，認真執(zhí)行股東大會的各項決議，忠實履行誠信義務(wù)；公司董事及經(jīng)營管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時沒有違反法律、法規(guī)、公司章程、損害公司及股東利益的行為。

（二）檢查公司財務(wù)及定期報告的情況

報告期內(nèi)，監(jiān)事會認真履行檢查財務(wù)狀況的職責，檢查了公司業(yè)務(wù)、財務(wù)制度和財務(wù)情況，審核了董事會提交的季度、年度財務(wù)報告及其他文件。監(jiān)事會認為：公司財務(wù)會計內(nèi)控制度健全，會計報表無重大遺漏和虛假記載。公司的定期報告程序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告內(nèi)容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司審計機構(gòu)出具的審計報告真實反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，公司董事會對審計報告中所涉及事項所做的專項說明客觀、真實，符合公司實際情況。監(jiān)事會將持續(xù)關(guān)注公司董事會和管理層推進相關(guān)工作，盡快消除不確定因素對公司的影響，切實維護公司和廣大投資者的利益。

（三）對內(nèi)部控制自我評價報告的意見

公司已根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)以及公司規(guī)章制度的要求，建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，內(nèi)部控制制度具有合法性、合理性和有效性，符合公司生產(chǎn)經(jīng)營實際需要。公司的法人治理、生產(chǎn)經(jīng)營、信息披露和重大事項等活動嚴格按照公司各項內(nèi)控制度的規(guī)定執(zhí)行，對生產(chǎn)經(jīng)營主要環(huán)節(jié)可能存在的內(nèi)外部風險進行了合理的控制。但由于公司以前年度發(fā)現(xiàn)未履行內(nèi)部審批程序?qū)ν馓峁＜白鳛楣餐杩钊?、公司控股股東非經(jīng)營性占用資金兩個重大缺陷，與之相關(guān)財務(wù)報告內(nèi)部控制運行失效的影響仍未消除，因此，其對公司本報告期財務(wù)報告的影響持續(xù)存在?！豆?/span>2021年度內(nèi)部控制自我評價報告》客觀、真實地反映公司內(nèi)部控制的現(xiàn)狀。

（四）對公司計提資產(chǎn)減值準備、信用減值準備及預(yù)計負債的意見

公司計提資產(chǎn)減值準備、信用減值準備及預(yù)計負債符合《企業(yè)會計準則》和有關(guān)規(guī)定， 符合公司的實際情況，能夠更加充分、公允地反映公司的資產(chǎn)狀況，公司董事會就該事項的決議程序合法合規(guī)，不存在損害公司及中小股東利益的情況。

（五）對公司董事會關(guān)于非標準審計報告涉及事項的意見

監(jiān)事會認為中興華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）本著嚴格、謹慎的原則，出具了保留意見的審計報告，公司董事會對審計報告中所涉及事項作出了專項說明。監(jiān)事會持續(xù)關(guān)注審計意見涉及事項的處理進展，督促公司董事會和管理層消除相關(guān)事項的不利影響，切實維護公司及全體股東的合法權(quán)益。

特此公告。

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監(jiān)事會

2023年4月26日